證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布了關(guān)于對申文波、申摯采取認定為不適當人選2年措施的決定。

決定書顯示，恒泰證券股份有限公司（以下簡稱“恒泰證券”）作為慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專項計劃的計劃管理人，未對專項計劃基礎(chǔ)資產(chǎn)進行全面盡職調(diào)查，內(nèi)部質(zhì)量控制不嚴，內(nèi)控機制執(zhí)行不到位。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（以下簡稱“管理規(guī)定”，證監(jiān)會公告〔2014〕49號）第十三條規(guī)定。申文波、申摯作為慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專項計劃項目的核心負責人，對上述違規(guī)行為負有直接責任。

【資料圖】

按照《管理規(guī)定》第四十六條的規(guī)定，內(nèi)蒙古證監(jiān)局決定認定申文波、申摯為不適當人選，在2022年8月3日至2024年8月3日期間，不得從事資產(chǎn)證券化相關(guān)業(yè)務(wù)或者實際履行上述職務(wù)。

中證協(xié)官網(wǎng)顯示，申文波于2013年7月22日在恒泰證券股份有限公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)，后于2019年3月26日離職注銷。申摯于2014年8月30日在恒泰長財證券有限責任公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)，后于2016年4月1日離職注銷；2016年12月18日在恒泰證券股份有限公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)，后于2019年1月8日離職注銷。

公開信息顯示，慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專項計劃發(fā)行于2016年1月，存續(xù)期2.83年，債項評級3A，底層資產(chǎn)是慶匯租賃對鴻元石化的融資租賃租金請求權(quán)和附屬擔保權(quán)益。該ABS項目總規(guī)模為5億元，其中優(yōu)先級4.75億元由合格投資人認購，次級0.25億元由鴻元石化認購，計劃管理人為恒泰證券。

2017年12月，恒泰證券收到鴻元石化郵寄的《告知函》，告知鴻元石化被核查出重大問題，已經(jīng)停產(chǎn)予以整改，該ABS也出現(xiàn)利息違約。

資料顯示，ABS融資模式是以項目所屬的資產(chǎn)為支撐的證券化融資方式，即以項目所擁有的資產(chǎn)為基礎(chǔ)，以項目資產(chǎn)可以帶來的預(yù)期收益為保證，通過在資本市場發(fā)行債券來募集資金的一種項目融資方式。

官網(wǎng)顯示，恒泰證券股份有限公司成立于1992年，注冊地為內(nèi)蒙古呼和浩特市，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準的綜合性、全牌照證券公司。2015年10月，在香港聯(lián)合交易所上市（在香港以「恒投證券」（中文）及「HENGTOU SECURITIES」（英文）名義開展業(yè)務(wù)，股份代號1476.HK）。

恒泰證券在全國設(shè)有122家營業(yè)部及2家分公司，同時擁有全資子公司恒泰長財證券有限責任公司、恒泰先鋒投資有限公司、恒泰資本投資有限責任公司、恒泰期貨股份有限公司，以及控股子公司新華基金管理股份有限公司。

《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第四十六條：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理，并根據(jù)監(jiān)管需要對資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)開展情況進行檢查。對于違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、責令參加培訓(xùn)、責令定期報告、認定為不適當人選等監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》、《證券投資基金法》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。

以下為原文：

關(guān)于對申文波、申摯采取認定為不適當人選2年措施的決定

申文波、申摯：

經(jīng)查，恒泰證券股份有限公司（以下簡稱“恒泰證券”）作為慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專項計劃的計劃管理人，未對專項計劃基礎(chǔ)資產(chǎn)進行全面盡職調(diào)查，內(nèi)部質(zhì)量控制不嚴，內(nèi)控機制執(zhí)行不到位。

上述行為違反了《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（以下簡稱“管理規(guī)定”，證監(jiān)會公告〔2014〕49號）第十三條規(guī)定。申文波、申摯作為慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專項計劃項目的核心負責人，對上述違規(guī)行為負有直接責任。按照《管理規(guī)定》第四十六條的規(guī)定，我局決定認定你們?yōu)椴贿m當人選，在2022年8月3日至2024年8月3日期間，不得從事資產(chǎn)證券化相關(guān)業(yè)務(wù)或者實際履行上述職務(wù)。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我局提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局

2022年8月3日

關(guān)鍵詞： 管理規(guī)定 資產(chǎn)證券化 恒泰證券 恒泰證券股份有限公司