華龍證券及兩員工被公開譴責 保薦藍山科技未勤勉盡責
來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)時間：2022-03-24 16:37:55
近日，全國股轉公司發(fā)布《關于給予華龍證券股份有限公司及相關責任主體紀律處分的情況公示》。華龍證券股份有限公司在為藍山科技申請公開發(fā)行股票并在精選層掛牌事項提供保薦服務的過程中未勤勉盡責，趙宏志、李紀元作為直接負責的主管人員，對上述違規(guī)行為負有主要責任。
全國股轉公司對華龍證券股份有限公司、趙宏志、李紀元分別進行“公開譴責”的監(jiān)管措施。
資料顯示，趙宏志目前的執(zhí)業(yè)機構為華龍證券股份有限公司，執(zhí)業(yè)崗位是“一般證券業(yè)務”。
李紀元目前的執(zhí)業(yè)機構是華龍證券股份有限公司，執(zhí)業(yè)崗位是“一般證券業(yè)務”。
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